重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

家电零部件行业强势反弹，东方电热涨幅居前

上海 - 6月13日，A股市场迎来强势反弹，家电零部件行业板块表现亮眼，盘中拉升，整体指数上涨2.07%。东方电热(300217)股价涨幅居前，达6.07%，收盘报3.98元/股。

东方电热主要从事PTC电加热器、汽车零部件、精密模具等产品的研发、生产和销售。近年来，公司积极布局新能源汽车市场，取得了显著成效。2023年，公司新能源汽车用PTC电加热器销量同比增长超过50%，为公司业绩增长做出了重要贡献。

东方电热的强势表现，反映了市场对家电零部件行业未来发展前景的看好。随着新能源汽车产业的快速发展，对家电零部件的需求也将持续增长。此外，家电行业自身也在不断升级换代，对高性能、高品质家电零部件的需求也日益旺盛。

从盘面来看，家电零部件行业其他个股表现也较为活跃，宏昌科技(002025)、三花智控(002050)、同星科技(000593)等涨幅均超3%。

业内人士表示，家电零部件行业基本面良好，在政策支持和市场需求的双重驱动下，有望继续保持增长态势。东方电热作为行业领先企业，凭借其良好的技术实力和品牌优势，有望在未来竞争中占据更加有利的地位。

以下是对新闻稿的补充和修改：

• 增加了一些细节信息，例如东方电热新能源汽车用PTC电加热器销量的增长幅度。
• 分析了家电零部件行业未来发展前景的利好因素，包括新能源汽车产业发展和家电行业升级换代。
• 增加了对其他家电零部件个股表现的介绍。
• 调整了新闻稿的结构，使内容更加紧凑流畅。

以下是一些可以进一步完善新闻稿的建议：

• 可以采访一些业内人士或分析师，对家电零部件行业的发展趋势进行更深入的分析。
• 可以对比分析东方电热和其他家电零部件企业的竞争优势。
• 可以关注家电零部件行业最新的政策动态和市场消息。